Mark Walter enfrenta investigaciones federales por irregularidades en inversiones vinculadas a seguros de vida
Empresas de Mark Walter son investigadas por posible ocultación de inversiones vinculadas a sus fondos, en un caso que reproduce acusaciones previas sobre el uso de recursos para …
Dos compañías controladas por Mark Walter, Delaware Life y Clear Spring Life & Annuity, están siendo investigadas por federales de Nueva York y la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) debido a irregularidades en sus informes financieros sobre inversiones “afiliadas”.
Según una presentación regulatoria reciente, Delaware Life reconoció que había subreportado gravemente el volumen de sus inversiones vinculadas a filiales bajo control común, corregiendo reportes previos que indicaban aproximadamente 1.4 mil millones de dólares en activos afiliados a más de 17 mil millones, cerca del 40% de sus inversiones totales. Estas cifras fueron revisadas tras una investigación interna derivada de citaciones judiciales.
Las inversiones involucradas incluyen préstamos de crédito privado realizados a través de empresas vinculadas a la firma de capital privado de Walter. La estructura corporativa plantearía un conflicto inmediato ya que las transacciones ocurren internamente dentro de un mismo grupo, controlado por el propietario principal. Legalmente no está prohibido mantener estas operaciones internas, pero las leyes federales y estatales de Delaware exigen divulgación clara sobre inversiones afiliadas.
El cambio en las cifras y la falta inicial de transparencia remiten a una demanda de 2014 presentada por compradores de pólizas de seguros que acusaron que fondos de asegurados fueron usados para financiar la compra de los Dodgers. Esa demanda se retiró sin perjuicio, permitiendo que se pudieran presentar los mismos cargos posteriormente. Hoy las investigaciones federales parecen centrarse en acusaciones similares, ampliadas a otras compañías vinculadas a Walter.
Entre las novedades recientes, Delaware Life anunció un acuerdo en el que la empresa matriz de Walter, TWG Global, adquirirá hasta 6.5 mil millones de dólares en inversiones con vínculos a sus afiliadas, entregando a cambio activos sin relación con dichas empresas. Esta operación busca reasignar carteras de inversión en medio de la revisión regulatoria.
En paralelo, Walter estaría negociando la venta de sus participaciones en el club Chelsea de la Premier League y ha intentado acuerdos con Charter Communications y Apollo Global Management relacionados con su patrimonio en los Lakers y Dodgers, aunque no hay claridad sobre el uso de fondos de pólizas para estas transacciones.
Expertos legales señalan que la falta de divulgación completa y las correcciones en las cifras podrían derivar en cargos penales y penas, ya que los estatutos de Delaware contemplan sanciones por informes falsos con intención de engañar. También resaltan que el caso supera el ámbito regulatorio estatal y puede alcanzar acusaciones federales. Hasta el momento, no se ha confirmado que las inversiones fueran manipuladas para beneficiar a Walter, aunque la investigación aún está en curso.